静安区检察院推动企业依法守规经营，打造优质法治营商环境

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记者从静安区检察院获悉，作为全国检察机关第二批涉案企业合规改革试点单位，静安区检察院在迅速组建企业合规办案团队后，一路探索和实践，构建起检察主导、多方参与、协调联动的工作格局。

(资料图)

截至目前，区检察院共妥善办理侵犯公民个人信息、侵犯著作权、职务侵占、挪用资金、虚开增值税专用发票等合规案件9件，涉及金融、制药、软件、广告等行业，入选最高检职务侵占犯罪典型案例、上海金融检察十周年典型案例、上海检察机关落实“三号检察建议”优秀案（事）例、2021年度十大优秀社会治理检察建议，合规改革呵护企业、护航发展、弘扬法治的作用得到有效体现。

勇做“先行者”

打造静安合规样本

2021年6月，在认真总结梳理各方探索经验的基础上，静安区检察院起草制定《关于开展企业合规改革试点工作方案》。7月，在区委区政府的大力支持下，根据最高检相关部署要求，静安区检察院会同工商联、司法局、国资委、发改委、财政局等10家单位组成全市首家第三方机制管委会，履行对第三方组织的监管职责，并制定《涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会工作规程》等文件，明确案件范围、合规标准、监管模式，深化行政执法与刑事司法衔接，共同推进企业合规守法经营。

与此同时，管委会在全市率先建立第三方机制专业人员名录库，细分成员单位专业监管人员、社会组织专业人员和专家学者三种类别，首批选任25名行政机关业务骨干、高校教师、税务师、律师等纳入名录库，并针对不同类型案件，选定专业人员组成第三方组织，对涉案企业进行合规考察并提出意见。

2017年11月至2019年6月，A物业公司因缺少增值税进项发票，经公司负责人郑某决定，在没有真实货物交易的情况下，以支付开票费的方式收受多家公司虚开的增值税专用发票用于认证抵扣。2021年6月，公安机关以A物业公司和郑某涉嫌虚开增值税专用发票罪移送区检察院审查起诉。A物业公司和郑某在认罪认罚的同时，向检察院申请企业合规。

2021年10月，区检察院商请静安区第三方机制管委会对A物业公司启动第三方监督评估机制，开展企业合规监督考察。考虑到该公司规模小、公司组织架构简单，合规建设能力弱等因素，区检察院与第三方组织多次商讨，指导公司制订合规计划，量身定制了两个阶段的财务税收专项整改方案。A物业公司根据第三方组织提供的合规整改建议，修改制定了财务管理、安全管理等内部制度，出具了合规整改报告书。在检察院和第三方组织的指导下，公司开展了一系列整改措施：明确公司人员职责分工，聘任合规专员，规范发票管理，成功实现合规经营。最终，综合案件事实和合规表现，区检察院对A物业公司和郑某依法作出不起诉决定。

在办案实践中，对企业合规拟相对不起诉的，坚持“应听证尽听证”，主动接受人大代表、政协委员、人民监督员等社会各界的监督，以公开促公正。

合规“定制化”

激发企业创新动力

“拥有自主知识产权38个，1995年成立以来，长期从事某行业信息化服务，屡获全国、上海设计开发类奖项。”对涉案B企业，承办检察官指出，“企业创新动力很足，企业效益也很好，但因为虚开增值税专用发票用于认证抵扣，涉嫌犯罪。”案发后，公司负责人主动到公安机关自首，供述了犯罪事实，并退缴应纳税款。了解到涉案企业合规的相关规定后，2022年3月，公司正式向静安区检察院提交开展企业合规的申请，争取改过自新。

综合考虑犯罪事实和犯罪嫌疑人到案后表现，检察机关决定对企业负责人依法提起公诉，并提出宽缓的量刑建议；同时，对涉案企业严格进行合规评估验收，确保“真整改”“真合规”，在此基础上对该企业作出不起诉决定。

在检察官的专业指导下，B公司建立时序数据库，配套监控系统运行，合同订立、发票开具、货物进/出仓等业务环节均纳入重点监控范围，全程可视、可追溯，解决业务缺乏监管的问题，为企业合规经营构建提供了新的思路与方向。

根据涉案企业性质、规模、合规需求等实际情况，区检察院注重“个性化”“针对性”合规。对组织架构健全的企业，检察机关会同第三方组织根据企业不同性质和经营门类，帮助建立具有行业特色的合规方案和内控管理架构；对问题轻微的“夫妻店”“网红店”等小微企业，区检察院及时制发合规检察建议，并会同第三方组织共同跟进，探索远程连线“云上监督”，确保合规效果不打折扣。

此外，静安区检察院还先后与广州市番禺区检察院、福州市鼓楼区检察院协作对涉案企业开展合规工作，通过线上线下两地联动开展合规考察，如在番禺区第三方机制管委会、番禺区检察院、第三方组织共同赴涉案企业现场评估指导的同时，由静安区检察院检察人员以线上参会的形式开展监督指导，切实提升合规效率，实现“1 1>2”。

效果“最大化”

推动行业源头治理

“案结更要事了。我们积极做好企业合规整改‘后半篇文章’，推动行业治理。”静安区检察院企业合规团队负责人刘伯嵩介绍。

2020年起，区检察院陆续办理保险“黑产团伙”系列案46件97人，涉案金额累计达800余万元。

S公司的保险代理人总人数、寿险业务量均位列上海保险行业前茅。此次系列案件涉案人员多，暴露出企业管理漏洞和风险隐患，涉及职务侵占犯罪，还存在公民个人信息被非法泄露和利用的现象。为此，区检察院探索“检察建议 监督指导”合规方案，办案团队主动走访S公司开展座谈，紧盯行业“潜规则”、监管“盲区”及风险隐患，对案件办理中发现的管理漏洞、制度缺陷，向S公司及上海保险同业公会提出针对性检察建议，督促及时堵漏建制，同时商请第三方机制管委会启动第三方监督评估机制。

区检察院在会同第三方组织对涉案保险公司深入调研后，构建“定制化 全流程”合规考察机制，指导企业确立内部反腐败合规、数据合规两个主要项目，采取现场督查、飞行检查、线上巡查等形式，对合规计划落实执行情况开展立体考察。同时，以“个案办理—企业合规—行业治理”为主线，构建“点—线—面”治理模式，在办理“保险黑产”系列案件时，详细归纳常见类型、犯罪手法以及涉嫌不同罪名的办案指引及证据标准，协助保险行业制定保险行业合规指南，“多管齐下”健全行业风险防范治理机制，逐步建立由司法机关推动，行业及社会各方积极参与的系统化治理体系。

“一直以来都是我们给别人上保险，今天你们给我们上了一道保险！”上海市保险同业公会相关负责人向静安区检察院送锦旗时这样说。

法治“补给站”

增强企业合规自觉

从办理一起案件、帮助堵漏建制，到带动一批企业、引导合规经营，再到规范一个行业，静安区检察院发挥专业优势，持续为不同行业的企业提供法治“补给”，打造更加优质的法治化营商环境。

针对涉案企业合规宣讲的实际需要，区检察院成立了企业合规讲师团，检察干警“订单式”备课，走进涉案企业，点对点帮助解决实际问题。在保险黑产案件办理过程中，检察官会同监管部门、行业协会、涉案企业，开展线上线下系列普法讲座，对长三角地区5万余名保险从业人员进行警示教育培训，同时结合案例写好检察故事、画好普法漫画，扩大行业治理宣传影响力。讲师团还多次应邀为国有企业、合资企业、民营企业、小微企业送去法治课，实现企业合规“进楼宇”“入园区”。

近年来，静安区检察院针对涉企高发犯罪，发布《涉企职务犯罪刑事检察工作白皮书》，精准提供合规指引，提升企业法律风险防范能力，就“企业侵犯公民个人信息行为的司法判断与合规工作”“惩防保险黑产”等专题组织召开专题研讨会，邀请学界专家、企业界人员参与讨论。

2022年2月，静安区检察院被确定为首批上海市优化营商环境法治保障共同体联系点。根据区域经济发展需求，区检察院发挥首批上海市优化营商环境法治保障共同体联系点作用，制定并落实《关于进一步优化营商环境服务“国际静安、卓越城区”建设的行动方案》《推进安商惠企助力复工复产十二条司法措施》，与区工商联建立常态化联络机制，设立区民营企业家法律工作站，在市北高新技术园区设立检察法律服务站，提供法律咨询、线索受理、法治宣传等服务，排查经营风险，促进企业合规经营，相关做法入选全国100对工商联与检察机关沟通联系机制典型事例。

据悉，静安区检察院将坚持以党的二十大精神为指引，推动企业合规改革试点迅速落地见效，以检察工作高质量发展服务保障经济社会高质量发展，以更高水平法治建设服务保障中国式现代化建设。